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香港**照1、2、4、6、9号10类型申请条件全解析

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最后更新: 2023-11-30 13:09
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香港**照1、2、4、6、9号10类型申请条件全解析

在香港开展不同的金融业务,需要向证监会申请不同种类的牌照。目前香港证监会颁发10种牌照,为大家整理如下,供大家参考。只有获得了4号牌照的机构才能在香港为客户提供证券投资建议,发布相关的研究报告等相应的服务。获颁香港证监会**照后,公司将有资格为投资者提供股票、基金、债券等各类金融产品服务。

香港**照1、2、4、6、9号10类型申请条件全解析

在人民币贬值、国内监管趋严的背景下,内地机构及个人投资者对海外的投资意向愈来愈强烈,而香港作为国际性金融市场,不论监管架构的严谨、专业,还是从业人员的专业知识,以及产品的多元化方面,都是在国际金融市场**。因此众多投资者通过香港作为跳板投资海外市场。

香港是重要的国际金融中心,也是很多内地金融机构走出国门的桥头堡。在香港开展不同的金融业务,需要向证监会申请不同种类的牌照。(wisefc1)

香港市场执行的是**照管理制度,投资者在选择投资平台时切记一定要看该公司具不具备相应资质,若该公司没有相关牌照,则安全性没法**,不可投资。目前香港证监会颁发10种牌照,为大家整理如下,供大家参考。

1号牌:证券交易

1、为客户提供股票及股票期权的买卖/经纪服务。

2、为客户买卖债券。

3、为客户买入/卖出互惠基金及单位信托基金配售及包销证券。

相当于内地证券公司,为客户提供股票买卖类的业务。只有获得了1号牌照,才能在香港从事为客户提供证券交易、经纪等相应的服务。

2号牌:**合约交易

1、为客户提供指数或商品**的买卖服务。

2、为客户提供指数或商品**的经纪服务。

3、为客户买入或沽出**合约。

相当于内地**公司,为客户提供**合约买卖类的业务。只有获得了2号牌照,才能在香港从事为客户提供**合约交易、经纪等相应的服务。

3号牌:杠杆式外汇交易

以**金形式为客户提供外汇交易,只有获得3号牌照,机构才可从事外汇杠杆交易等相应的业务。

4号牌:针对证券交易提供操作意见

1、向客户提供有关沽出或买入证券的投资意见。

2、发出有关证券的研究报告或分析。

只有获得了4号牌照的机构才能在香港为客户提供证券投资建议,发布相关的研究报告等相应的服务。

5号牌:针对**合约交易提供操作意见

1、向客户提供有关沽出或买入**合约的投资意见。

2、发出有关**合约的研究报告或分析。

只有获得了5号牌照的机构才能在香港为客户提供**投资建议,发布相关的研究报告等相应的服务。

6号牌:针对机构融资提供意见

1、为上市申请人担任**次公开招股的保荐人。

2、针对《公司收购、合并及股份购回守则》提供意见。

3、针对《上市规则》的合规事宜为上市公司提供意见。

只有获得6号牌照才可以从事机构融资提供相应意见服务的业务。

7号牌:提供自动化交易服务

通俗来讲就是开设线上交易服务,目前证券、**、外汇、债券等交易均可通过线上交易平台来交易。只有获得7号牌照交易商才可提供线上交易服务。

8号牌:提供证券**金融资

为买入股票的客户提供融资并以客户的股票作为抵押品。只有获得8号牌才可为客户提供证券抵押融资业务,类似于国内的证券融资,通常拥有1号牌也提供这种融资服务。

9号牌:提供资产管理

以全权委托形式为客户管理证券或**合约投资组合。只有获得了9号牌照才能在香港发行基金,管理客户资金等。相当于内地的私募基**照。

10号牌:提供信贷评级服务

针对公司、债券及主权国的信用可靠性进行等级评定。国际**的评级机构有标准普尔、穆迪、惠誉,在香港只有获得10号牌照才可成为评级机构。

获颁香港证监会**照后,公司将有资格为投资者提供股票、基金、债券等各类金融产品服务。利用香港资本市场平台,不仅可以更多的开发海外房地产或股票基金等产品,也可以通过推出投资移民和投资咨询等增值服务,解决客户多元化投资需求。要想获得牌照需经过一系列严格的考试和资格审查,同时,企业也要求在香港有实际的办公地址,有经验丰富的管理团队去协助运营公司。通常获得独立的香港**照的企业,反映了该家企业及相关集团是合规及有实力的机构,是一家公司实力雄厚的背书.

原文链接:http://www.0515.org/chanpin/show-20821.html,转载和复制请保留此链接。
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